上 (略) 重整案

關(guān)于招募意向投資人的公告

* 年2月25日，上海 (略) 裁定受理上 (略) （以下簡稱“大西洋公司”）破產(chǎn)重整一案； * 年3月26日，上海 (略) 指定上海市君 (略) (略) 的破產(chǎn)管理人。

為維護(hù)債權(quán)人、債務(wù)人的合法權(quán)益，盤活債務(wù)人的資產(chǎn)，管理人依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》及相關(guān)法律規(guī)定，現(xiàn)發(fā)布意向投資人招募公告。

一、大西洋公司基本信息

（一）工商登記信息

（二）經(jīng)營現(xiàn)狀

大西洋公司自 * 年成立以來主要從事百貨業(yè)的零售，后因經(jīng)營狀況不佳，自 * 年起，大西洋公司變更業(yè)態(tài)，將其名下的翔殷路 * 號(hào)大樓整體出租用于經(jīng)營共享辦公，租賃期限為 * 年7月1日至 * 年6月30日。后因?yàn)榻杩钐峁?dān)保，發(fā)生擔(dān)保責(zé)任，致不能清償?shù)狡趥鶆?wù)、資不抵債，最終向上海 (略) 申請(qǐng)破產(chǎn)重整。

（三）主要資產(chǎn)狀況

債務(wù)人的主要資產(chǎn)為位于上海市楊浦區(qū)翔殷路 * 號(hào)的1A、2層、3層、4層、5層、G層A（夾層）商業(yè)房屋（以下簡稱“房屋”），根據(jù)從上海市楊浦區(qū) (略) 調(diào)取的不動(dòng)產(chǎn)登記簿及內(nèi)檔了解的具體情況如下：

1、該房屋土地狀況信息

2、房屋抵押和查封情況

3、房屋租賃情況

大西洋公司將房屋出租，建筑面積 * .78平方米，租賃期限為 * 年7月1日至 * 年6月30日止，登記證明號(hào)滬（ * ）楊字不動(dòng)產(chǎn)證明第 *** 號(hào)。管理人結(jié)合第一次債權(quán)人會(huì)議決議情況，決定該租賃合 (略) 至 * 年10月。

二、重整投資人招募流程

向不特定對(duì)象發(fā)出重整投資人招募公告，經(jīng)評(píng)審后，確定重整投資人。

三、公開招募流程

（一）意向投資人報(bào)名條件

1.意向投資人應(yīng)當(dāng)是在境內(nèi)外依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人或非法人組織， (略) 會(huì)責(zé)任感和良好的商業(yè)信譽(yù)， (略) 列 (略) 人名單；

2.意向投資人應(yīng)具有足夠的 (略) 重整投資，并能在必要時(shí)出具相應(yīng)的資信證明或其他履約能力證明；

3.意向投資人需承諾：未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)，且處于持續(xù)經(jīng)營狀態(tài)；最近三年 (略) 為、涉 (略) 為 (略) 為；

4.符合上述第1、3項(xiàng)條件的多家意向投資人可作為聯(lián)合體參與，但需書面說明各自在參與重整中的權(quán)利義務(wù)分配等，聯(lián)合體中的牽頭方，需符合上述第1、2、3項(xiàng)條件。聯(lián)合體各方須明確承諾承擔(dān)按份或連帶責(zé)任；組成聯(lián)合體的各方不得再以自己名義單獨(dú)或加入其他 (略) 意向投資人招募；

5.意向投資人需于報(bào)名截止日前向管理人繳納報(bào)名保證金人民幣 * 萬元，繳納保證金時(shí)，請(qǐng)?jiān)趥渥? (略) 標(biāo)明“大西洋投資人保證金”。意向投資人繳納保證金時(shí)，需確保繳納保證金的付款方與意向投資人遞交的報(bào)名材料內(nèi)的報(bào)名主體為同一單位，如有不一致的，視為意向投資人自動(dòng)放棄報(bào)名。若逾期未能繳納保證金的，則視為自動(dòng)放棄報(bào)名。

管理人賬戶信息如下：

賬戶名稱：上 (略) 管理人

(略) ：上海 (略) (略) (略)

賬號(hào)： ***

（二）時(shí)間安排與操作流程

（三）重整投資人評(píng)議規(guī)則

在本次招募中，管理人擬采用投票的方式來遴選投資人，即根據(jù)投資人提交的投 (略) 陳述情況，綜合評(píng)判意向投資人的整體方案優(yōu)劣，通過多數(shù)票決的方式來確定最終的重整投資人。其中，在評(píng)議過程中，管理人不排除要求意向投資人針對(duì)其提交的重整投資方案補(bǔ)充說明。

（四）意向投資人需提交的材料

1、報(bào)名階段

意向投資人在向管理人提交以下材料前，可以電子郵件形式向管理人索要《上 (略) 重整投資人招募流程說明》，管理人將以電子郵件形式回復(fù)。意向投資人在收到該份說明后， (略) 決定是否參與重整投資人報(bào)名。

報(bào)名時(shí)應(yīng)采用快遞（以快遞到達(dá)時(shí)間為準(zhǔn)） (略) 遞交的方式，在截止日前向管理人提交投資意向書及相關(guān)附件（相應(yīng)材料一式 * 份），意向書格式不限，但應(yīng)至少包含以下事項(xiàng)：

（1）簡要陳述投資意向，并載明聯(lián)系人、聯(lián)系電話、電子郵箱、送達(dá)地址等基本信息；

（2）符合招募公告中“意向投資人招募條件”的承諾或說明；

（3）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件或其他主體資格證明；

（4）法定代表人身份證明原件及身份證復(fù)印件；

（5）如有代理人的，應(yīng)提交授權(quán)委托書原件及受托人身份證復(fù)印件；受托人為律師的，提交律師證復(fù)印件 (略) 公函原件；

（6）意向投資人基本情況介紹，含公司簡介、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營范圍、經(jīng)營資質(zhì)、主營業(yè)務(wù)核心優(yōu)勢(shì)等；

（7）如為聯(lián)合意向投資人，需明確牽頭方，說明各主體參與重整中的權(quán)利義務(wù)分配，聯(lián)合意向投資人相互之間應(yīng)承諾承擔(dān)連帶責(zé)任；

（8）《承諾函》（詳見附件1）；

（9）意向投資人如為個(gè)人的，需提供身份證明復(fù)印件、個(gè)人簡介以及足以證明資金實(shí)力的相關(guān)證明；

（10）意向投資人提交外文資料的，需同時(shí)提供有資質(zhì)的翻譯機(jī)構(gòu)出具的中文翻譯件。意向投資人如系境外主體，所提供之身份證明及相關(guān)資料應(yīng)依法完成必要的公證、認(rèn)證手續(xù)，另需承諾其投資符合國家關(guān)于外商投資的相關(guān)政策及法律規(guī)定。如因疫情等原因，確實(shí)難以在報(bào)名期限內(nèi)完成公證、認(rèn)證手續(xù)，至遲應(yīng)當(dāng)在《投資方案》遞交時(shí)提供相關(guān)資料。

（11）報(bào)名保證金繳納憑證。

每份報(bào)名材料均應(yīng)加蓋意向投資人印章和法定代表人/負(fù)責(zé)人/授權(quán)代理人簽名或蓋章。意向投資人未按上述要求提交完整報(bào)名材料的，管理人有權(quán)不予接受報(bào)名。

2、盡調(diào)完成

意向投資人完成盡調(diào)后，應(yīng)在截止日前通過快遞（以快遞到達(dá)時(shí)間為準(zhǔn)）或委派專人將《投資方案》（相應(yīng)材料一式 * 份），以密封形式提 (略) ，《投資方案》格式不限，但應(yīng)至少包含以下事項(xiàng)：

（1）投資方式

（2）投資總價(jià)（一旦報(bào)價(jià)，則對(duì)意向投資人具有約束力，不可再隨意調(diào)價(jià)）；

（2）投資款到位時(shí)間安排；

（3）后續(xù)經(jīng)營計(jì)劃；

（4）是否愿意成為備選投資人。

每份《投資方案》均應(yīng)加蓋意向投資人印章和法定代表人/負(fù)責(zé)人/授權(quán)代理人簽名或蓋章，提交的《投資方案》應(yīng)使用專門的文件袋予以密封，文件袋上注明意向投資人名稱， (略) 應(yīng)加蓋意向投資人的公章。未予以密封的文件將視為意向投資人自動(dòng)放棄競爭“重整投資人”資格。

意向投資人提交符合上述要求的《投資方案》后，管理人將向意向投資人以電子郵件形式發(fā)送《評(píng)議活動(dòng)通知書》。

（五）評(píng)議產(chǎn)生重整投資人

此階段中，若競爭者僅有1人的，則該競爭者即成為重整投資人；若競爭者為2人以上， (略) 評(píng)議，產(chǎn)生重整投資人。

（六）產(chǎn)生備選投資人

備選投資人為在重整投資人之外的、本階段的剩余意向投資人中方案最優(yōu)者。在該備選投資人同意的情況下（意向投資人須在《投資方案》中明確，在未成為重整投資人的情況下，是否愿意成為備選投資人），當(dāng)重整 (略) (略) 重整投資， (略) 重整投資的能力時(shí)，備選投資人遞補(bǔ)成為重整投資人，以其在招募階段遞交的方案為基礎(chǔ)， (略) 重整投資。以上內(nèi)容將以適當(dāng)方式寫入重整計(jì)劃草案，供債權(quán)人會(huì)議表決。

五、其他事項(xiàng)

1、保證金的退還及轉(zhuǎn)換規(guī)則

未經(jīng)最終確定的重整投資人書面許可且未出現(xiàn)管理人有權(quán)沒收保證金的情形的，原則上管理人不動(dòng)用保證金。

（1）如若出現(xiàn)以下任一情形，該 (略) 繳納的保證金，管理人將全額無息退還該意向投資人：

A）對(duì)于最終未被確定為重整投資人的報(bào)名保證金，管理人將在最終遴選結(jié)果向上海 (略) 報(bào)備之后起五個(gè)工作日內(nèi)原路無息返還。

B） (略) 報(bào)重整投資方案擬制的重整計(jì)劃草案未獲得上海 (略) 批準(zhǔn)，管 (略) 出具相關(guān)裁定后五個(gè)工作日內(nèi)原路無息返還。

（2）如若出現(xiàn)以下任一情形，該 (略) 繳納的保證金，管理人將全額 (略) 的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)：

A）該意向投資人被管理人選定為最終重整投資人后，無正當(dāng)理由，拒不簽署投資協(xié)議或放棄繼續(xù)參與重整的。

B）重整投資人參與的重整計(jì)劃草案獲得上海 (略) 裁定批準(zhǔn)后， (略) (略) 其在重整計(jì)劃當(dāng)中的承諾，或喪失投資能力，導(dǎo)致管理人啟用備選投資人的投資方案， (略) 裁定終止 (略) 的。

C）其他因該意向投資人原因，影響重整程序整體進(jìn)程的情形。

（3）若重整投資人提交的重整計(jì)劃草案最終獲得上 (略) 裁定批準(zhǔn)的，其所繳納的保證金將不計(jì)利息自 (略) (略) 應(yīng)投入的重 (略) 分。

2、本公告不構(gòu)成要約，管理人有權(quán)對(duì)本公 (略) 調(diào)整變更。

3、本公告由管理人編制， (略) 相關(guān)情況僅供參考，不作為對(duì)意向投資人的任何承諾和保證，最終解釋權(quán)歸管理人，意向投資 (略) 盡職調(diào) (略) 自主判斷、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

4、管理人聯(lián)系方式

聯(lián)系人：林逸沁律師

聯(lián)系電話： ***

聯(lián)系郵箱： * 63.com

聯(lián)系地址：上海市靜安區(qū)南京西路 * (略) 7層

上 (略) 管理人

* 年1月11日

附：《承諾函》